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工商登记不是股权转让协议是否有效的要件

   日期:2020-09-04     浏览:28    

裁判要旨股权转让协议的认定应以股东意思自治为原则,只要协议不违反法律上禁止转让的规定,就具有法律效力。工商登记并不是股权转让协议的生效要件,未经登记并不能认定股权转让协议无效,只是不能产生对抗善意第三人的效力。案情1999年7月,周*尧、陈*锐、江苏省**市钟楼区怀德路街道资产管理经营公司(以下简称**公司)分别出资25万元、24.75万元、0.25万元成立了常州市**通讯器材销售中心有限公司(以下简称**公司)。此后,**公司经历了多次股权转让:1.2002年3月,陈*锐将股权转让给王*益(这一转让由股东会决议、公司章程修正案及股权转让协议为证,但股东会决议、公司章程修正案及股权转让协议均未经工商部门备案);2.2002年12月,**公司将股权转让给周*尧(股东会决议上陈*锐的签名及盖章为周*尧所签和加盖,公司章程修正案经常州市工商行政管理局新北分局备案);3.2003年9月,周*尧将股权转让给丁玉芳(签订了股权转让协议,王*益在协议上签名表示同意);4.2003年10月,王*益将股权转让给周*尧(签订了股权转让协议);5.2003年11月,陈*锐将股权转让给周*尧之妻周*妹(股东变更登记手续已办理)。第三次股权转让发生争议,丁玉芳将周*尧与**公司告上法庭。丁玉芳与周*尧签订的股权转让协议约定,周*尧将**公司的50.5%股权及公司开办的龙城市场所占的资本份额(包括市场登记股份在内)转让给丁玉芳;丁玉芳分两期将补偿款10万元交付周*尧;周*尧负责办理公司股权转让和变更执照手续;丁玉芳在接手该公司前,原公司的一切债权、债务均由周*尧承担,丁玉芳接手后一切事务自行负责。原告丁玉芳当天即支付了5万元。事后周*尧一直没有办理公司变更手续,丁玉芳主张权利无果,遂诉至法院,要求确认其与周*尧签订的股权转让协议有效,周*尧继续履行合同,按约将其股权转让给丁玉芳,并办理相关的工商变更手续。裁判一审法院认为,丁玉芳与周*尧签订的股权转让协议从形式到内容均是当事人真实意思的表示,且符合法律规定的股权转让要件,判决协议合法有效,要求周*尧继续履行与丁玉芳签订的股权转让协议,并与**公司一起于判决生效之日起三十日内将工商变更登记手续办理完毕。案件受理费由周*尧负担。周*尧不服一审判决,提起上诉。二审法院认为,**城公司在2002年3月10日对陈*锐与王*益之间的股权转让事宜已由股东会作出决议并对章程的有关内容作了修改,但双方对该股权转让的内容并未实际履行,不能产生股权转让的法律后果。且股东会作出的决议及对章程的修改也未经工商部门备案,客观上致使拟转让股权的效力被长时间搁置。受让人王*益只有根据与转让人陈*锐的股权转让合同,接受**公司的股权让渡,并办理工商过户登记手续之后,才最终取得股权,才能对公司要求行使股东的权利义务,以股东身份对抗其他第三人。因此,周*尧与丁玉芳签订股权转让协议时,王*益的股东身份并没有确立,而陈*锐也未丧失股东资格。因此,二审法院判决周*尧与丁玉芳签订的股权转让协议不产生法律效力,应认定为无效。丁玉芳不服二审判决并申诉。江苏省常州市中级人民法院判决撤销二审判决,维持一审判决。评析本案经一审、二审至再审,究其原因就在于司法实践中对股权转让协议的效力认定与变更工商登记手续是何种关系存在不同的认识。笔者认为,公司法调整的对象应侧重于公司的组织关系和内部关系,对公司的经营关系和外部关系则是次要的。因此,法律对于公司的规制应当遵循私法自治的原则,减少强制性干预,增强公司章程的法律效力,赋予公司团体更多的自由。从这个角度来看,探讨本案的价值就在于厘清对此类案件的裁判思路和观念。

 
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